時(shí)事觀瀾
(資料圖片僅供參考)
據(jù)大連證監(jiān)局11日披露，平安證券股份有限公司遼寧分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)平安證券遼寧分公司）被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
根據(jù)公告，經(jīng)查，平安證券遼寧分公司存在如下問(wèn)題：一是客戶(hù)回訪工作不到位、對(duì)投資者交易需求等情況缺乏了解；二是未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶(hù)提供投資建議；三是投資者適當(dāng)性管理存在欠缺，如未對(duì)個(gè)別投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果明顯與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配等。公告稱(chēng)，上述問(wèn)題分別違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條、第十條第二款的規(guī)定，根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)平安證券遼寧分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。此外根據(jù)披露，大連證監(jiān)局亦對(duì)平安證券遼寧分公司時(shí)任負(fù)責(zé)人王長(zhǎng)欣采取了出具警示函的監(jiān)管措施。
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