原標(biāo)題：推動涉案合規(guī)向行業(yè)治理延伸

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李小東 廣東省深圳市人民檢察院 黨組書記、檢察長

涉案企業(yè)合規(guī)改革是檢察機(jī)關(guān)落實(shí)平等保護(hù)的重要舉措。廣東省深圳市檢察機(jī)關(guān)經(jīng)過實(shí)踐探索形成并不斷優(yōu)化以一個專門機(jī)構(gòu)、一套工作制度、一批典型案例、一支宣講隊(duì)伍和一個全鏈條工作機(jī)制為主要內(nèi)容的“五個一”工作模式，積極推動涉案企業(yè)合規(guī)由個案辦理向行業(yè)治理延伸，有力促進(jìn)改革向縱深發(fā)展。與此同時，一些新問題也逐漸顯現(xiàn)，亟待研究解決。

一、涉案企業(yè)合規(guī)改革的深化探索

深圳市檢察機(jī)關(guān)在推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)整改、全力挽救涉罪企業(yè)的基礎(chǔ)上，結(jié)合辦案中發(fā)現(xiàn)的行業(yè)共性問題，依法能動履職，積極推進(jìn)行業(yè)治理，助力營造法治化營商環(huán)境。

以檢察建議促進(jìn)溯源治理。我們針對司法辦案中發(fā)現(xiàn)的市場主體運(yùn)行不規(guī)范以及行政機(jī)關(guān)監(jiān)管不到位現(xiàn)象，依法發(fā)出檢察建議，督促其糾正，促進(jìn)維護(hù)公平有序的市場環(huán)境。如2021年，檢察官在履職中發(fā)現(xiàn)，多家商戶在使用微信“掃碼點(diǎn)餐”小程序過程中存在違規(guī)收集消費(fèi)者個人信息、限制消費(fèi)者自主選擇服務(wù)方式等違法行為，侵害了消費(fèi)者合法權(quán)益。針對這類問題，我們以行政公益訴訟為切入口，向監(jiān)管部門和相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)分別發(fā)出檢察建議，督促15家違法企業(yè)開展違規(guī)收集個人信息合規(guī)整改，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)聘請專業(yè)團(tuán)隊(duì)全面推進(jìn)個人信息保護(hù)合規(guī)整改，并聯(lián)合多家重點(diǎn)App運(yùn)營企業(yè)簽署《深圳市App個人信息保護(hù)自律承諾書》，向社會公開作出“不利用大數(shù)據(jù)殺熟”等承諾。

再如，檢察機(jī)關(guān)在辦理“走私污油水系列案”時發(fā)現(xiàn)，深圳市多家清污公司與收油團(tuán)伙合謀，將國際船舶上的污油水通過表面合法形式申報入境，然后倒賣給收油團(tuán)伙謀取非法利益，涉嫌走私廢物罪。對此，我們對涉案企業(yè)啟動合規(guī)考察程序，深入查找案發(fā)背后的制度誘因，針對監(jiān)管存在的漏洞，向4家行政主管機(jī)關(guān)發(fā)出檢察建議，督促填補(bǔ)監(jiān)管漏洞、完善監(jiān)管措施，從制度上推動企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營。

以合規(guī)指引助推行業(yè)治理。深圳市檢察機(jī)關(guān)圍繞生物醫(yī)藥制造、鉆石行業(yè)發(fā)展面臨的共性問題，出臺系列合規(guī)建設(shè)工作指引，助力營造規(guī)范有序的市場競爭環(huán)境。例如，2020年海關(guān)總署對鉆石走私犯罪進(jìn)行集中打擊，深圳海關(guān)立案40多件。案件移送審查起訴后，深圳市檢察機(jī)關(guān)在對其中4家規(guī)模較大企業(yè)開展個案合規(guī)時，主動與深圳市黃金珠寶首飾行業(yè)協(xié)會溝通，推動出臺《深圳市鉆石行業(yè)反走私合規(guī)管理指引》，有效促進(jìn)整個行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，從源頭上減少鉆石走私行為的發(fā)生。

再如，結(jié)合辦理生物醫(yī)藥領(lǐng)域相關(guān)案件，出臺行業(yè)刑事合規(guī)指引，服務(wù)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)長遠(yuǎn)健康發(fā)展。近年來，我們從一些案例中發(fā)現(xiàn)，一些生物醫(yī)藥企業(yè)法治意識淡薄，因觸犯刑法被追究刑事責(zé)任，影響企業(yè)的正常經(jīng)營。對此，在對相關(guān)案件進(jìn)行全面梳理后，聯(lián)合有關(guān)機(jī)構(gòu)出臺《深圳市坪山區(qū)生物醫(yī)藥企業(yè)刑事合規(guī)工作指引》，從反商業(yè)賄賂、知識產(chǎn)權(quán)、倫理等八個領(lǐng)域，為企業(yè)依法規(guī)范經(jīng)營提供專業(yè)指引。

二、涉案企業(yè)合規(guī)改革中的新問題

在實(shí)踐中，我們發(fā)現(xiàn)合規(guī)整改成果的效力范圍具有一定局限性。企業(yè)合規(guī)整改的成果目前主要在檢察環(huán)節(jié)作為不起訴、提出輕緩量刑建議的參考，但沒有延伸到行政處罰、審判環(huán)節(jié)，這使得涉案企業(yè)合規(guī)改革的效能得不到充分釋放。例如，對一些涉企輕微刑事案件，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)過合規(guī)整改、不起訴后移送行政機(jī)關(guān)進(jìn)行行政處罰，但高額的罰款可能讓企業(yè)再次陷入困境，企業(yè)整改的努力付諸東流。對一些犯罪情節(jié)較重的涉企案件，檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行合規(guī)整改后移送審查起訴，但基于合規(guī)整改而從寬處理的建議不被審判機(jī)關(guān)認(rèn)可，減損了檢察機(jī)關(guān)推進(jìn)合規(guī)整改的威信。

同時，存在第三方組織的廉潔風(fēng)險。在涉案企業(yè)合規(guī)制度構(gòu)架中，第三方組織是改革成敗的關(guān)鍵一環(huán)。引入第三方組織本意是加強(qiáng)對檢察機(jī)關(guān)履職的制約，確保合規(guī)整改的公開公平公正。但在具體實(shí)踐中，如何確保第三方組織的客觀公允、有效防范涉案企業(yè)與第三方組織之間的權(quán)力尋租，是需要重點(diǎn)關(guān)注的問題。雖然目前各地通過完善第三方監(jiān)督評估機(jī)制、引入公開聽證等多種方式，積極防范合規(guī)建設(shè)中的廉潔風(fēng)險，但監(jiān)督約束剛性依然不足，違規(guī)責(zé)任和成本不夠明確。

此外，還存在異地合規(guī)協(xié)作的邊界不夠清晰的問題。在辦案機(jī)關(guān)與涉案企業(yè)分屬不同省市的情況下，會出現(xiàn)異地合規(guī)協(xié)作的問題。一般情況下，合規(guī)協(xié)作如果限于文書送達(dá)、身份查明等程序性事項(xiàng)，則不會引起爭議，但個別地方合規(guī)機(jī)制不健全，有時會委托異地檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行全流程合規(guī)建設(shè)，這就可能引發(fā)新問題。異地合規(guī)協(xié)作的界限是否應(yīng)當(dāng)僅限于程序性的幫助，還是實(shí)質(zhì)性的深度參與，需要予以明確規(guī)范。

三、對相關(guān)問題的完善路徑

針對上述新問題，不妨從以下幾方面來予以研究。首先，建立合規(guī)成果互認(rèn)機(jī)制。一方面，加強(qiáng)行刑銜接，明確在不起訴案件中，檢察機(jī)關(guān)推進(jìn)企業(yè)合規(guī)整改的成果可以作為行政機(jī)關(guān)從輕處罰的參考；另一方面，加強(qiáng)檢察與審判銜接，明確合規(guī)建設(shè)成果可以作為法院審判的酌定量刑情節(jié)。通過打通前后端通道，構(gòu)建全訴訟流程的合規(guī)建設(shè)機(jī)制。需要注意的是，檢察機(jī)關(guān)不起訴后，行政處罰的從寬應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制限度，防止放縱犯罪。

其次，完善第三方組織廉潔風(fēng)險防范機(jī)制。明確檢察機(jī)關(guān)在涉案企業(yè)合規(guī)中的主導(dǎo)地位，通過檢察機(jī)關(guān)的深度介入，及時發(fā)現(xiàn)廉潔風(fēng)險隱患，促進(jìn)合規(guī)工作依法規(guī)范運(yùn)行。同時，加強(qiáng)第三方管委會“飛行監(jiān)督”職能，調(diào)動管委會各成員單位改革監(jiān)管積極性，防止第三方管委會職能虛化弱化。

最后，規(guī)范企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作?？梢灶A(yù)見，隨著涉案企業(yè)合規(guī)工作的深入開展，異地協(xié)作案件會越來越多，相關(guān)問題會越來越突顯。由于異地合規(guī)涉及跨市乃至跨省檢察資源的一體調(diào)動，所以應(yīng)當(dāng)就這一問題進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范，以保證合規(guī)結(jié)果的正確運(yùn)用。

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