北京8月14日訊深交所網(wǎng)站于8月11日公布關(guān)于對(duì)青島冠中生態(tài)股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱：冠中生態(tài)，證券代碼：300948.SZ）的關(guān)注函。2023年8月9日，冠中生態(tài)披露的《關(guān)于部分募集資金理財(cái)產(chǎn)品因司法凍結(jié)延期贖回的公告》顯示，公司于2023年8月7日獲悉，公司使用暫時(shí)閑置的首發(fā)募集資金所購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品3,000萬(wàn)元因司法凍結(jié)無(wú)法按期贖回，對(duì)應(yīng)利息亦無(wú)法結(jié)息。

公告稱，因公司分包商山東乾宸建筑工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱“山東乾宸”）與其供應(yīng)商云南皓盛民爆集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“皓盛民爆”）合同糾紛問(wèn)題，皓盛民爆起訴山東乾宸欠付其工程款17,791,594.88元及逾期利息101,412.12元，合計(jì)17,893,007.00元。皓盛民爆認(rèn)為公司作為總承包方，有支付上述款項(xiàng)的連帶責(zé)任，遂將公司作為第四被告起訴至云南省建水縣人民法院，并向云南省建水縣人民法院申請(qǐng)保全，公司與其他六名被告合計(jì)被裁定凍結(jié)名下銀行存款及網(wǎng)絡(luò)資金17,893,007.00元。公司披露該案件已開(kāi)庭審理，目前尚未收到一審判決結(jié)果。

深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部要求冠中生態(tài)說(shuō)明公司是否對(duì)山東乾宸提供擔(dān)保，上述訴訟、凍結(jié)事項(xiàng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表可能產(chǎn)生的影響，公司是否確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，有關(guān)資產(chǎn)是否存在減值風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。

(資料圖)

冠中生態(tài)于2021年2月25日在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，本次公開(kāi)發(fā)行股票2,334萬(wàn)股，占發(fā)行后總股本的比例為25.01%，本次發(fā)行股份均為新股，公司股東不進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售股份，發(fā)行價(jià)格為13.00元/股，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）為國(guó)金證券股份有限公司，保薦代表人為俞樂(lè)、黎慧明。公司募集資金總額為30,342.00萬(wàn)元，募集資金凈額為25,774.24萬(wàn)元；公司2021年2月22日披露招股說(shuō)明書(shū)顯示，公司擬募集資金45,448.20萬(wàn)元，計(jì)劃用于生態(tài)修復(fù)產(chǎn)品生產(chǎn)基地項(xiàng)目、補(bǔ)充工程項(xiàng)目營(yíng)運(yùn)資金。

冠中生態(tài)發(fā)行費(fèi)用總額為4,567.76萬(wàn)元，其中，保薦、承銷費(fèi)用為3,300.00萬(wàn)元。

冠中生態(tài)2023年8月4日披露向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書(shū)，公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債規(guī)模為人民幣40,000.00萬(wàn)元（400.00萬(wàn)張），向原股東發(fā)行的數(shù)量和配售比例為本次發(fā)行向原股東優(yōu)先配售2,709,870張，即270,987,000元，占本次發(fā)行總量的67.75%，募集資金總額為人民幣40,000.00萬(wàn)元，可轉(zhuǎn)換公司債券上市時(shí)間為2023年8月9日。

冠中生態(tài)本次向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）為國(guó)金證券股份有限公司，保薦代表人為黎慧明、朱可。　

冠中生態(tài)于2023年5月10日發(fā)布向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)（上會(huì)稿）（修訂稿），公司本次向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券擬募集資金總額不超過(guò)人民幣40,000.00萬(wàn)元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后擬投入建水縣歷史遺留礦山生態(tài)修復(fù)項(xiàng)目勘查設(shè)計(jì)施工總承包、高青縣城鄉(xiāng)綠道網(wǎng)項(xiàng)目、淄博四寶山區(qū)域生態(tài)建設(shè)綜合治理項(xiàng)目—水體生態(tài)修復(fù)項(xiàng)目、樂(lè)平市廢棄礦山生態(tài)修復(fù)綜合治理項(xiàng)目（一期）、補(bǔ)充流動(dòng)資金。　

冠中生態(tài)2021年5月29日披露2020年年度權(quán)益分派實(shí)施公告，公司2020年年度利潤(rùn)分配預(yù)案為：擬以實(shí)施利潤(rùn)分配預(yù)案時(shí)股權(quán)登記日總股本為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.80元（含稅），若以截至2021年4月23日公司總股本93,340,000股為基數(shù)，共分配現(xiàn)金紅利不超過(guò)人民幣7,467,200元（含稅）,以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增5股，轉(zhuǎn)增后公司總股本將增加至140,010,000股。本次利潤(rùn)分配不送紅股，剩余未分配利潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)至下一年度。

以下為全文：

深圳證券交易所

關(guān)于對(duì)青島冠中生態(tài)股份有限公司的關(guān)注函

創(chuàng)業(yè)板關(guān)注函〔2023〕第275號(hào)

青島冠中生態(tài)股份有限公司董事會(huì)：

2023年8月9日，你公司披露的《關(guān)于部分募集資金理財(cái)產(chǎn)品因司法凍結(jié)延期贖回的公告》顯示，你公司于2023年8月7日獲悉，你公司使用暫時(shí)閑置的首發(fā)募集資金所購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品3,000萬(wàn)元因司法凍結(jié)無(wú)法按期贖回，對(duì)應(yīng)利息亦無(wú)法結(jié)息。

我部對(duì)此表示關(guān)注。請(qǐng)你公司核實(shí)并說(shuō)明如下事項(xiàng)：

1.公告稱，因公司分包商山東乾宸建筑工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱“山東乾宸”）與其供應(yīng)商云南皓盛民爆集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“皓盛民爆”）合同糾紛問(wèn)題，皓盛民爆起訴山東乾宸欠付其工程款17,791,594.88元及逾期利息101,412.12元，合計(jì)17,893,007.00元。皓盛民爆認(rèn)為公司作為總承包方，有支付上述款項(xiàng)的連帶責(zé)任，遂將公司作為第四被告起訴至云南省建水縣人民法院，并向云南省建水縣人民法院申請(qǐng)保全，公司與其他六名被告合計(jì)被裁定凍結(jié)名下銀行存款及網(wǎng)絡(luò)資金17,893,007.00元。你公司披露該案件已開(kāi)庭審理，目前尚未收到一審判決結(jié)果。

（1）請(qǐng)說(shuō)明上述案件的具體情況，包括但不限于原告、被告、立案時(shí)間及你公司知悉時(shí)間、原告訴訟請(qǐng)求、原告主張你公司應(yīng)承擔(dān)有關(guān)連帶責(zé)任的原因和提供的證據(jù)材料、一審開(kāi)庭時(shí)間及你公司應(yīng)訴情況；你公司及其他被告資產(chǎn)被凍結(jié)的時(shí)間和金額、你公司知悉相關(guān)凍結(jié)事項(xiàng)的具體時(shí)點(diǎn)。

（2）請(qǐng)說(shuō)明案件涉及項(xiàng)目的具體情況，包括但不限于項(xiàng)目總投資額、資金來(lái)源、截至目前投資建設(shè)進(jìn)度、對(duì)你公司財(cái)務(wù)報(bào)表已產(chǎn)生的影響（包括具體會(huì)計(jì)科目和金額），案件有關(guān)糾紛對(duì)項(xiàng)目推進(jìn)是否產(chǎn)生影響。

（3）請(qǐng)說(shuō)明你公司是否對(duì)山東乾宸提供擔(dān)保，上述訴訟、凍結(jié)事項(xiàng)對(duì)你公司財(cái)務(wù)報(bào)表可能產(chǎn)生的影響，你公司是否確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，有關(guān)資產(chǎn)是否存在減值風(fēng)險(xiǎn)。

請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。

2.請(qǐng)你公司自查募集資金存放及使用情況，說(shuō)明截至目前募集資金余額、凍結(jié)及其他受限資金金額及受限原因，你公司就保障資金存放及使用合規(guī)性已采取和擬采取的措施；你公司募投項(xiàng)目進(jìn)展是否與預(yù)期相符，上述理財(cái)產(chǎn)品資金凍結(jié)無(wú)法按期贖回是否對(duì)項(xiàng)目推進(jìn)產(chǎn)生影響，項(xiàng)目后續(xù)推進(jìn)是否存在重大不確定性，如是，請(qǐng)進(jìn)行充分風(fēng)險(xiǎn)提示。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。

3.請(qǐng)結(jié)合上述回復(fù)，說(shuō)明你公司是否存在應(yīng)披露未披露信息，或是信息披露不及時(shí)的情形。

4.你公司認(rèn)為應(yīng)予以說(shuō)明的其他事項(xiàng)。

請(qǐng)你公司就上述事項(xiàng)做出書(shū)面說(shuō)明，在2023年8月18前將有關(guān)說(shuō)明材料報(bào)送我部并對(duì)外披露，同時(shí)抄送青島證監(jiān)局上市公司監(jiān)管處。

我部提醒你公司：上市公司必須按照國(guó)家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。上市公司的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的責(zé)任。

特此函告。

深圳證券交易所

創(chuàng)業(yè)板公司管理部

2023年8月11日

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